Compliance-Beratung und Risikomanagement
Umfassende Beratung zur Einhaltung regulatorischer Anforderungen, Implementierung von Compliance-Management-Systemen und Risikominimierung für Ihr Unternehmen.
Compliance als strategischer Erfolgsfaktor
In einer zunehmend regulierten Geschäftswelt ist Compliance nicht mehr nur eine rechtliche Pflicht, sondern ein entscheidender Wettbewerbsvorteil. Unternehmen, die regulatorische Anforderungen proaktiv erfüllen, minimieren rechtliche Risiken, vermeiden Bußgelder und stärken das Vertrauen von Kunden, Investoren und Geschäftspartnern.
Hesse & Nassau Consulting unterstützt Sie bei der Entwicklung und Implementierung effektiver Compliance-Strukturen, die auf die spezifischen Bedürfnisse Ihrer Branche zugeschnitten sind. Von Geldwäsche-Prävention über Datenschutz bis hin zu branchenspezifischen Regulierungen — wir bieten ganzheitliche Lösungen.
Unsere erfahrenen Compliance-Experten helfen Ihnen, komplexe Vorschriften zu verstehen, pragmatische Prozesse zu etablieren und eine nachhaltige Compliance-Kultur in Ihrem Unternehmen zu verankern.
Unsere Compliance-Leistungen
- ✓Compliance-Audits und Gap-Analysen zur Identifikation von Schwachstellen
- ✓Entwicklung und Implementierung von Compliance-Management-Systemen (CMS)
- ✓Geldwäsche-Prävention nach GwG und Sanktionslistenprüfung
- ✓Datenschutz-Compliance nach DSGVO und nationale Datenschutzgesetze
- ✓Schulungen und Sensibilisierung von Mitarbeitern
- ✓Laufende Compliance-Überwachung und Reporting an Aufsichtsbehörden
Zentrale Compliance-Bereiche
Unsere Expertise deckt alle wesentlichen Compliance-Felder ab
Geldwäsche-Prävention
Implementierung von KYC-Prozessen, Transaktionsüberwachung und Verdachtsmeldungen nach Geldwäschegesetz (GwG).
Datenschutz-Compliance
DSGVO-konforme Datenverarbeitung, Datenschutz-Folgenabschätzungen und Bestellung von Datenschutzbeauftragten.
Corporate Governance
Etablierung von Governance-Strukturen, Interessenkonflikten und Richtlinien für Unternehmensführung.
Kartellrecht & Wettbewerbsrecht
Beratung zu wettbewerbsrechtlichen Vorgaben, Fusionskontrolle und Vermeidung von Kartellverstößen.
Finanzmarkt-Compliance
Einhaltung von Anforderungen für Finanzdienstleister (MiFID II, WpHG) und regulatorisches Reporting.
Sanktions-Compliance
Prüfung von Geschäftspartnern gegen internationale Sanktionslisten (OFAC, EU-Sanktionen, UN).
Integriertes Risikomanagement
Risikoidentifikation
Systematische Analyse Ihrer Geschäftstätigkeit zur Identifikation von Compliance-Risiken, rechtlichen Verpflichtungen und potenziellen Verstößen.
- • Branchenspezifische Risikoanalyse
- • Identifikation gesetzlicher Anforderungen
- • Bewertung von Geschäftspartner-Risiken
Risikobewertung & -priorisierung
Bewertung identifizierter Risiken nach Eintrittswahrscheinlichkeit und potenziellem Schaden zur Priorisierung von Maßnahmen.
- • Risikomatrix und Scoring-Modelle
- • Priorisierung nach Wesentlichkeit
- • Quantifizierung finanzieller Auswirkungen
Risikominderung
Entwicklung und Implementierung von Maßnahmen zur Reduzierung identifizierter Risiken und Einhaltung regulatorischer Vorgaben.
- • Prozessoptimierung und Kontrollen
- • Richtlinien und Arbeitsanweisungen
- • Technische Sicherheitsmaßnahmen
Überwachung & Reporting
Kontinuierliche Überwachung der Compliance-Situation und regelmäßiges Reporting an Management und Aufsichtsbehörden.
- • Compliance-KPIs und Dashboard
- • Interne Revision und Audits
- • Behördliches Reporting
Branchenspezifische Compliance-Anforderungen
Spezialisierte Compliance-Beratung für regulierte Branchen
Finanzdienstleister
MiFID II, WpHG, KWG, ZAG-Compliance und BaFin-Aufsicht
Glücksspiel
GlüStV 2021, GGL-Berichterstattung, Spielerschutz-Compliance
Gesundheitswesen
Medizinprodukterecht, Apothekenrecht, Patientendatenschutz
Immobilien
GwG für Immobilienmakler, WEG, Baurecht-Compliance
Vorteile professioneller Compliance-Beratung
Rechtssicherheit
Minimierung rechtlicher Risiken und Vermeidung kostspieliger Bußgelder durch proaktive Compliance-Strukturen.
Wettbewerbsvorteil
Stärkung des Vertrauens bei Kunden, Investoren und Geschäftspartnern durch transparente Compliance-Kultur.
Effizienzsteigerung
Optimierte Geschäftsprozesse und klare Verantwortlichkeiten durch strukturierte Compliance-Management-Systeme.